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谷正和9人涉现货原油欺诈一审判刑15年  扮美女诱客致损6000万元

日前,浙江省绍兴市中级人民法院对一起现货原油交易诈骗案作出一审判决,王子文、沈冰等9名被告人诈骗总金额超过6000万元,被判处1至15年有期徒刑,并处以5000元至50万不等的罚金。这是近年现货交易欺诈在全国蔓延以来,最新一起诈骗分子被判处有期徒刑的案例。

本案被告人所属的南京谷正和投资管理有限公司(“谷正和”)2015年1月在南京注册成立。虽然公司经营范围为不含证券期货业务,但公司成立当月,便与湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司(下称“湖南久丰”)签订合作协议,摇身一变成为湖南久丰旗下的湖南有色金属交易平台(下称“湖南有色”)的136号会员单位。

裁判书显示,谷正和的职责是招揽投资者到湖南有色金属交易平台进行“现货原油”投资,双方约定投资者交易产生的手续费由湖南久丰与谷正和三七分成。此外,谷正和还需向湖南久丰缴纳保证金,投资者若盈利就从谷正和缴纳的保证金中进行相应抵扣,投资者产生的亏损则要谷正和自己承担。

这一约定决定了谷正和盈利则其客户必然亏损、客户要盈利则公司必亏损的局面。判决书显示,除公司法人王子文外,其余的8名被告人收入均按手续费4%和客户亏损6%提成,被告人实际与各投资者是对赌关系,是以谷正和名义非法占用客户资金。

为了扩大客户群,王子文采用在网上购买客户手机号码的方式,将客户信息分发到各被告人及下属业务员。业务员则将自己包装成一个稳重、有气质有内涵的漂亮女性形象,以这一身份利用微信、网络贴吧、进入高档消费人群QQ群等积累客户,搭讪客户。

在和客户比较熟悉后,业务员便谎称自己投资原油赚了钱,有“原油”投资内幕,还可以提供资深分析师进行投资指导,而这些“资深分析师”其实是本案被告人及其他公司业务员伪装的。

客户在开立帐户后,便开始进行“原油”投资交易,为了让客户频繁操作赚取手续费。在开始阶段,这些所谓的“分析师”故意让客户赢取小额利润来引诱客户追加投入。随后,便将与自己实际预测相反的行情推荐给客户,造成亏损后,各被告人便对客户进行情绪安慰、继续劝说客户进行投资谋求回本。

运用这一“套路”,自2015年5月至11月,被告人王子文等人以谷正和名义先后致使360人亏损,亏损金额合计约6083万元。

近年来,炒白银、炒原油等违规变相期货交易平台在全国蔓延。据不完全统计,目前全国各地有贵金属、大宗商品现货电子交易市场共有1500多家,交易活跃的约有70多家。绝大部分都采用保证金、标准合约、强制平仓等类似期货的交易模式,并且采取做市商对赌模式交易模式,交易模式仍然与国务院的相关规定相违。

根据国发【2011】38号文、国办发【2012】37号文和证监发【2013】74号文,除依法经国务院期货监管机构批准认定从事期货交易的场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

此外,绝大部分平台都没有真实商品背景,仅仅复制境外价格,炒作虚拟标的,此外,平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相操纵价格致使客户亏损。本案中,在遇到美国大小非农以及一些特殊事件将对原油行情造成较大波动时,被告人就曾将反相行情传达给客户,让客户重仓操作,致使客户爆仓。

浙江省高级人民法院曾对一起现货电子交易平台特大诈骗案做出终审判决,南京亚太化工电子交易中心原总经理谢桥被判无期徒刑,这是全国首例有省级批文的地方交易场所高管团队被判刑。

目前,与本案谷正和关联的湖南有色还在继续运行中,在刚过去的春节期间仍旧照常开市。该平台官网显示,湖南有色于2012年12月通过湖南省清理整顿各类交易场所部际联席会议工作领导小组审核验收,2013年7月,经湖南省人民政府金融办下发保留名单正式文件。平台会员单位已逾百家,遍布全国大部分省份。

在中国期货业协会期货防非专题节目中,来自证监会打非局陈柏峰表示,“有一些平台有地方政府批文或者备案。第一,不能说它是非法的,因为它有地方政府的文件;第二,他们所从事的事或者采取的模式也很难说是合法的,因为它采用了一种类期货的交易模式。第三,这种平台多数是采用一些我们看不见摸不着的手段进行操作。”

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